59.(　　)的核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查　處相結(jié)合。

A.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

B.《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

C.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

D.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》

60.《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過(guò)媒體發(fā)表投資意見(jiàn)或建　議，必須依據(jù)本公司最近(　　)的書(shū)面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

A.1個(gè)月內(nèi)

B.2個(gè)月內(nèi)

C.3個(gè)月內(nèi)

D.6個(gè)月內(nèi)

二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.1964年、1965年和1966年，(　　)幾乎同時(shí)獨(dú)立地提出了著名的資本資產(chǎn)定價(jià)模型�！∵@一模型成為金融學(xué)和投資學(xué)的重要內(nèi)容之一，是當(dāng)今人們確定股權(quán)資本成本的重要依據(jù)。

A.約翰•林特耐

B.威廉•夏普

C.簡(jiǎn)•摩辛

D.�？怂�

2.基本分析流派的兩個(gè)假設(shè)為(　)。

A.股票的價(jià)值決定其價(jià)格

B.歷史會(huì)重復(fù)

C.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

D.市場(chǎng)的行為包含一切信息

3.下列宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于先行性指標(biāo)的有(　　)。

A.利率水平

B.貨幣供給

C.庫(kù)存量

D.主要生產(chǎn)資料價(jià)格

4.證券組合分析法的理論基礎(chǔ)包括(　　)。

A.證券或證券組合的收益由它的期望收益率表示

B. 證券收益率服從正態(tài)分布

C.證券或證券組合的風(fēng)險(xiǎn)由期望收益率的方差來(lái)衡量

D.理性投資者具有在期望收益率既定的條件下選擇風(fēng)險(xiǎn)最小的證券的特征

5.證券市場(chǎng)信息的發(fā)布媒體包括(　)。

A.電視

B. 報(bào)紙

C.廣播

D.互聯(lián)網(wǎng)

6.關(guān)于安全邊際，下列說(shuō)法正確的有(　)。

A.任何投資活動(dòng)均以之為基礎(chǔ)

B.證券的市場(chǎng)價(jià)格高于其內(nèi)在價(jià)值的部分

C.對(duì)普通股而言，它代表了計(jì)算出的內(nèi)在價(jià)值高于市場(chǎng)價(jià)格的部分

D.對(duì)債券或優(yōu)先股而言，它通常代表盈利能力超過(guò)利率或者必要紅利率的部分

7.(　　)都假設(shè)市場(chǎng)參與者會(huì)按照他們的利率預(yù)期從債券市場(chǎng)的一個(gè)償還期部分自由地轉(zhuǎn)　移到另一個(gè)償還期部分，而不受任何阻礙。

A.市場(chǎng)預(yù)期理論

B.期限結(jié)構(gòu)理論

C.市場(chǎng)分割理論

D.流動(dòng)性偏好理論

8.股票市盈率估計(jì)的主要方法有(　)。

A.試算法

B. 簡(jiǎn)單估計(jì)法

C. 回歸分析法

D.現(xiàn)金貼現(xiàn)法

9.影響期權(quán)價(jià)格的因素包括(　)。

A.利率

B.標(biāo)的資產(chǎn)的收益

C.協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格

D.權(quán)利期間

10.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價(jià)值的說(shuō)法正確的是(　　)。

A.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià)值按　適當(dāng)?shù)谋匾�收益率折算的現(xiàn)值

B.可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值

C.可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值及市場(chǎng)價(jià)值之分

D.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指實(shí)施轉(zhuǎn)換時(shí)得到的標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)值

11.宏觀分析所需的有效資料來(lái)源主要有(　　)。

A.政府部門(mén)與經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)

B.電視、廣播、報(bào)紙、雜志

C.部門(mén)與企業(yè)內(nèi)部的原始記錄

D.國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)部門(mén)、省市領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告或講話中的統(tǒng)計(jì)數(shù)字和信息

12.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值有三種表現(xiàn)形態(tài)，即(　　)。

A.價(jià)值形態(tài)

B. 實(shí)物形態(tài)

C.收入形態(tài)

D.產(chǎn)品形態(tài)

13.外商問(wèn)接投資主要包括(　　)。

A.對(duì)外借款

B. 企業(yè)在境內(nèi)外股票市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的以外幣計(jì)價(jià)的股票或人民幣發(fā)行總額

C.加工裝配貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、物料的價(jià)款

D.補(bǔ)償貿(mào)易中外商提供的進(jìn)口設(shè)備、技術(shù)、物料的價(jià)款

14.我國(guó)現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計(jì)制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次，其中狹義貨幣供應(yīng)量包括(　　)。

A.居民手持現(xiàn)金

B.單位庫(kù)存現(xiàn)金

C.單位在銀行的可開(kāi)支票進(jìn)行支付的活期存款

D.單位在銀行的定期存款和城鄉(xiāng)居民個(gè)人在銀行的各項(xiàng)儲(chǔ)蓄存款以及證券公司的客戶　　保證金

15.融資融券交易包括(　)。

A.金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券

B.券商對(duì)投資者的融資、融券

C.央行對(duì)銀行的融資、融券

D.銀行對(duì)投資者的融資、融券

16.道瓊斯分類(lèi)法將大多數(shù)股票分為(　)。

A.公用事業(yè)

B.運(yùn)輸業(yè)

C.工業(yè)

D.農(nóng)業(yè)

17.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是一個(gè)政策系統(tǒng)，主要包括(　 )。

A.市場(chǎng)秩序政策

B.對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護(hù)和扶植

C.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期構(gòu)想

D.對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助

18.產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的政策，是產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分。它主要包括(　　)。

A.產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的選擇和技術(shù)發(fā)展政策

B.產(chǎn)業(yè)布局政策

C.促進(jìn)資源向技術(shù)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域投入的政策

D.產(chǎn)業(yè)合理化政策

19.下列關(guān)于實(shí)地調(diào)研的說(shuō)法，正確的是(　)。

A.實(shí)地調(diào)研最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場(chǎng)觀察并且思考，具有其他研究方法所不及的彈性

B. 實(shí)地調(diào)研特別適合于那些不宜簡(jiǎn)單定量的研究課題

C. 實(shí)地調(diào)研特別適用于對(duì)進(jìn)行中的重大事件的研究

D.實(shí)地調(diào)研可以揭露一些并非顯而易見(jiàn)的事實(shí)

20.根據(jù)時(shí)間數(shù)列自相關(guān)系數(shù)可以對(duì)時(shí)間數(shù)列的性質(zhì)和特征作出判別，判別的準(zhǔn)則　是(　)。

A.如果所有的自相關(guān)系數(shù)都近似地等于零，表明該時(shí)間數(shù)列屬于平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列

B.如果r1比較大，r2、r3漸次減小，從r4開(kāi)始趨近于零，表明該時(shí)間數(shù)列是隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列

C.如果r1最大，r2、r3等多個(gè)自相關(guān)系數(shù)逐漸遞減但不為零，表明該時(shí)間數(shù)列存在著某種趨勢(shì)

D.如果一個(gè)數(shù)列的自相關(guān)系數(shù)出現(xiàn)周期性變化，每間隔若干個(gè)便有一個(gè)高峰，表明該時(shí)間數(shù)列是季節(jié)性時(shí)間數(shù)列

21.品牌具有產(chǎn)品所不具有的開(kāi)拓市場(chǎng)的多種功能，包括(　　)。

A.品牌具有創(chuàng)造市場(chǎng)的功能

B.品牌具有鞏固市場(chǎng)的功能

C.品牌具有分解市場(chǎng)的功能

D.品牌具有聯(lián)合市場(chǎng)的功能

22.企業(yè)的經(jīng)理人員應(yīng)該有的素質(zhì)包括(　)。

A.從事管理工作的愿望

B.專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力

C.人際關(guān)系協(xié)調(diào)能力

D.良好的道德品質(zhì)修養(yǎng)

23.證券分析師在進(jìn)行公司調(diào)研時(shí)通常遵循的流程包括(　)。

A.調(diào)研前的室內(nèi)案頭工作，包括資料收集和分析

B. 編寫(xiě)調(diào)研計(jì)劃和實(shí)地調(diào)研

C. 編寫(xiě)調(diào)研報(bào)告，主要包括調(diào)研成果和投資建議

D.報(bào)告發(fā)表

24.公司財(cái)務(wù)狀況的綜合評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容有(　　)。

A盈利能力

B. 償債能力

C.生存能力

D.成長(zhǎng)能力

25.我國(guó)《公司法》對(duì)上市公司回購(gòu)股份有著較為嚴(yán)格的限制，可以收購(gòu)本公司股份的情形　　有(　)。

A.與持有本公司股份的其他公司合并

B. 減少公司注冊(cè)資本

C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

26.一般來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)分析方法分為(　)。

A.指標(biāo)類(lèi)

B.K線類(lèi)

C. 形態(tài)類(lèi)

D.波浪類(lèi)

27.技術(shù)分析作為一種證券投資分析工具，在應(yīng)用時(shí)應(yīng)該注意(　　)。

A.技術(shù)分析必須與基本分析結(jié)合起來(lái)使用

B.多種技術(shù)分析方法綜合研判

C.理論與實(shí)踐相結(jié)合

D.充分發(fā)揮單項(xiàng)技術(shù)分析方法的作用

28.下列關(guān)于應(yīng)用一根K線分析的說(shuō)法正確的是(　　)。

A.多空雙方力量的對(duì)比取決于影線的長(zhǎng)短與實(shí)體的大小

B.一般來(lái)說(shuō)，指向一個(gè)方向的影線越長(zhǎng)，越有利于股價(jià)今后朝這個(gè)方向變動(dòng)

C.陰線實(shí)體越長(zhǎng)越有利于上漲，陽(yáng)線實(shí)體越長(zhǎng)越有利于下跌

D. 當(dāng)上下影線相對(duì)實(shí)體較短時(shí)，可忽略影線的存在

29.下列屬于趨勢(shì)型技術(shù)指標(biāo)的有(　)。

A.MA

B.MACD

C. RSI

D.WMS

30.投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括(　)。

A. 風(fēng)險(xiǎn)

B.收益

C.證券投資的資金數(shù)量

D.投資的證券品種