唯學(xué)網(wǎng)小編提醒：證券從業(yè)資格考試的證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行人、投資者等提供各種服務(wù)的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)。按提供服務(wù)的內(nèi)容不同，證券中介機(jī)構(gòu)可以分為：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(如證券公司、基金公司)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)、證券金融公司等。本章考核的分?jǐn)?shù)比較低，考生可以背下來(lái)的，希望通過(guò)本試題復(fù)習(xí)對(duì)參加證券從業(yè)資格考試的考生能有幫助。

一、單項(xiàng)選擇題

1.通常由()直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券公司

2.證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

3.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由()依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系，只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

5.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是()。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

6.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是()。

A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B.從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

8.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)審批的是()。

A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本

C.變更持有4%以下股權(quán)的股東和實(shí)際控制人

D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

9.()成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.深圳證券登記結(jié)算公司

C.上海證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

10.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

A.1

B.3

C.6

D.9

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