深度解析建企面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理策略!

建筑企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

建筑企業(yè)在實(shí)務(wù)中經(jīng)常面臨一些法律風(fēng)險(xiǎn)，這類法律風(fēng)險(xiǎn)與建筑企業(yè)相生相伴，容易觸發(fā)而且不容易控制。

一、招投標(biāo)法律風(fēng)險(xiǎn)

由于各方面因素的糾纏，有些建筑企業(yè)在招投標(biāo)活動(dòng)中存在這樣那樣的違法違規(guī)行為，如圍標(biāo)、串標(biāo)，參與對有些建設(shè)單位的領(lǐng)導(dǎo)、評審專家在招標(biāo)投標(biāo)過程中“圍獵”，或者主動(dòng)迎合一些建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)、評審專家的不合法不合規(guī)的要求等等。

二、質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)

由于鋼筋、水泥等材料的質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量不過關(guān);由于對勞務(wù)分包等單位的施工過程把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量低劣;由于質(zhì)量檢測技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量事件發(fā)生;由于質(zhì)量管理體系執(zhí)行不嚴(yán)格，可能導(dǎo)致工程質(zhì)量問題發(fā)生。一旦達(dá)不到相關(guān)行業(yè)的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致質(zhì)量事故甚至違反法律的規(guī)定，前些年出現(xiàn)的“豆腐渣”工程、“樓脆脆”、“樓倒倒”等事件就讓很多企業(yè)受到了嚴(yán)厲的處罰。

三、違法分包法律風(fēng)險(xiǎn)

無論是《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》，還是住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部等國家部委都對違法分包進(jìn)行了明確規(guī)定;同時(shí)，因?yàn)榻ㄖ�行業(yè)分級分類非常多，各類專業(yè)分包、勞務(wù)分包資質(zhì)之間嚴(yán)格區(qū)分(目前進(jìn)行的取消勞務(wù)分包資質(zhì)的試點(diǎn)就較好解決了一些問題)，這使得建筑行業(yè)的違法分包很難劃分也很難杜絕。趨向于集約管控、多元化發(fā)展的大型建筑企業(yè)，在建筑產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍的建設(shè)上是存在一定短板的，因而，比較容易在工程項(xiàng)目管理中觸發(fā)違法分包的法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、貪腐和商業(yè)賄賂法律風(fēng)險(xiǎn)

黨的十八大以來黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的新常態(tài)，極大地遏制了貪腐和商業(yè)賄賂等行為。但是，不論是各級政府投資建設(shè)的工程項(xiàng)目，還是各種類型企業(yè)投資建設(shè)的工程項(xiàng)目，因?yàn)榫薮蟮慕?jīng)濟(jì)利益誘惑，或者建筑企業(yè)自身的管理漏洞，致使少數(shù)企業(yè)或者員工仍然抱著僥幸心理鋌而走險(xiǎn)，貪腐和商業(yè)賄賂的案件仍然時(shí)有發(fā)生，使得建筑企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也非常大。

重視程度越來越高的法律風(fēng)險(xiǎn)

近年來，這幾類風(fēng)險(xiǎn)隨著法律和政策要求越來越嚴(yán)，愈發(fā)受到相關(guān)監(jiān)管的重視。

一、安全法律風(fēng)險(xiǎn)

近年來，各地政府對安全事故的處罰力度越來越嚴(yán)，這些日趨嚴(yán)格的安全管理政策，使建筑企業(yè)更加重視施工現(xiàn)場的安全管理，避免面臨嚴(yán)厲的處罰，使企業(yè)陷入困境。

二、環(huán)境保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)

以往習(xí)慣了粗放式施工管理的一些建筑企業(yè)，可能出現(xiàn)環(huán)境保護(hù)方面違法違規(guī);還有些企業(yè)在進(jìn)場施工前，對于草地、林地、耕地、水源地、自然保護(hù)區(qū)等方面的環(huán)境保護(hù)政策不掌握不熟悉，有些許可證等手續(xù)未依法合規(guī)辦理就進(jìn)場施工，特別容易受到行政處罰和信用懲戒。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)

近年來，國家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律修正和調(diào)整特別快，尤其是涉及2020年對專利權(quán)、著作權(quán)等方面的法律中的有關(guān)罰則的修改，處罰更重，一些建筑企業(yè)一方面不太重視自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，另一方面也不太尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，很容易面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

建筑企業(yè)主要的合規(guī)管理策略

一、健全企業(yè)合規(guī)管理體系

1.健全制度體系

建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快制定合規(guī)管理辦法、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單、合規(guī)管理指引等規(guī)章制度體系，使合規(guī)管理制度體系覆蓋自身工作需要。從事境外工程建設(shè)的建筑企業(yè)更是應(yīng)該重視合規(guī)制度體系的建設(shè)，以免制度體系缺失使自身陷入不利境地。另外，國內(nèi)建筑企業(yè)應(yīng)該注意避免在規(guī)章制度建立健全的過程中，提出超過自身和員工能夠有效執(zhí)行的規(guī)章制度要求，使制度“看上去很美”。

2.健全組織體系

建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)成立合規(guī)管理委員會(huì)，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作。任命首席合規(guī)官，具體負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。應(yīng)當(dāng)在各層級組織和職能部門中配備兼職的合規(guī)管理人員，做好業(yè)務(wù)工作的第一道防線的合規(guī)管理。還應(yīng)當(dāng)成立負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的職能部門，配置專職的合規(guī)管理人員，這是第二道合規(guī)管理防線，起著非常重要的合規(guī)監(jiān)督管理作用。作為第三道防線的監(jiān)督、審計(jì)部門(國有企業(yè)還有紀(jì)檢部門)在合規(guī)管理中的監(jiān)督作用也非常重要。

3.構(gòu)建預(yù)警體系

根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，做好風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響力大小的預(yù)判，并制定切實(shí)可行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施，編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案。

一、開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估

一是全方位梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。建筑企業(yè)應(yīng)該重點(diǎn)從企業(yè)、職能部門、項(xiàng)目三個(gè)層面，全方位梳理各項(xiàng)工作中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，重點(diǎn)梳理前述招投標(biāo)、質(zhì)量管理、違法分包、貪腐和商業(yè)賄賂、安全管理、環(huán)境保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，并確定其重大程度，前瞻性地做好風(fēng)險(xiǎn)防控措施的研究。

二是多視角識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)應(yīng)該根據(jù)梳理出來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，定期(一般一個(gè)季度或半年)通過業(yè)務(wù)部門、法務(wù)合規(guī)部門、監(jiān)督審計(jì)部門三道防線開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可以按照企業(yè)管理職能橫向進(jìn)行梳理，也可以按照企業(yè)管理層級縱向進(jìn)行梳理。將一定時(shí)期內(nèi)需要關(guān)注的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，尤其要識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)。

三是多元化評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)可以由內(nèi)部三道防線采取定性和定量相結(jié)合的方式對識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)研判分析結(jié)果做好應(yīng)對準(zhǔn)備。也可以借助外部力量，通過外部審計(jì)、管理咨詢和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)構(gòu)對企業(yè)自身存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，做好應(yīng)對預(yù)案。

二、妥善做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

1.清晰梳理合規(guī)要求

定期梳理國家的法律法規(guī)、政府政策、國際管理和國際公約，行業(yè)協(xié)會(huì)組織的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，形成合規(guī)管理要求的清單;更為細(xì)致的是，安排所在地分(子)公司和在建項(xiàng)目不定期收集和上報(bào)所在地的政策變化情況，通過規(guī)章制度信息系統(tǒng)滾動(dòng)更新。

2.積極開展合規(guī)培訓(xùn)

建筑企業(yè)應(yīng)該根據(jù)梳理形成的合規(guī)要求，及時(shí)做好新的合規(guī)要求的培訓(xùn)，不斷增強(qiáng)全體員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。

3.加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

建筑企業(yè)應(yīng)該按照不相容職務(wù)分離原則，根據(jù)項(xiàng)目點(diǎn)多線長、流動(dòng)分散的客觀情況，選聘、培養(yǎng)各層級專兼職相結(jié)合的合規(guī)管理隊(duì)伍，形成分布廣泛的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

三、建設(shè)合規(guī)管理長效機(jī)制

1.做好“人防”—認(rèn)真開展合規(guī)承諾。

建筑企業(yè)可以根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)崗位和普通風(fēng)險(xiǎn)崗位分級分類開展合規(guī)承諾，全體員工根據(jù)自身的工作職責(zé)開展合規(guī)承諾，做到自警自勵(lì);企業(yè)也做好合規(guī)承諾，接受客戶、社會(huì)和利益相關(guān)方監(jiān)督。

2.做好“技防”—建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。

建筑企業(yè)既可以充分利用現(xiàn)有信息系統(tǒng)做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的設(shè)計(jì)優(yōu)化;也可在企業(yè)推進(jìn)數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化過程中，做好合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)在企業(yè)數(shù)字化、信息化過程中的內(nèi)嵌，不斷運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)筑牢企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的“防火墻”和“隔離門”。

3.做好“業(yè)防”—筑牢三道合規(guī)防線。

建筑企業(yè)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門和監(jiān)督、審計(jì)(國有企業(yè)還有紀(jì)檢部門)三道防線缺一不可，各自職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)管理均不可或缺。

來源: 工�？萍�

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